近日，《证券日报》记者从券商处获悉，为进一步完善券商履行社会责任的激励约束机制，中国证券业协会(以下简称“中证协”)启动《证券公司履行社会责任专项评价办法》(以下简称《办法》)及配套评价指标修订工作，目前正向行业征求意见。从修订方向看，服务乡村振兴的评价重心正从帮扶覆盖广度转向帮扶深度和实际成效，投资者教育(以下简称“投教”)工作的加分上限同步大幅提高，差异化考核思路更加清晰。
在修订思路上，本次调整重点突出三个方面。一是突出实效导向，推动服务乡村振兴评价重心由帮扶覆盖广度向帮扶深度和实际成效转变，设置绝对规模与相对占比相结合的评价标准，引导行业加大实质性投入，强化服务乡村振兴实效。二是规范统一标准，细化乡村振兴相关评价指标的统计口径与认定要求，明确门槛条件与除外情形，减少主观裁量空间，提升评价工作的规范性和公信力。三是贯彻落实加强资本市场中小投资者保护的部署要求，优化投教工作评估指标计分标准，引导行业机构增强投教工作的针对性和有效性。
盘古智库(北京)信息咨询有限公司高级研究员江瀚在接受《证券日报》记者采访时表示，此次修订将券商社会责任的考核逻辑从“比拼项目覆盖数量”转向“比拼实质性投入”。以往部分机构通过走流程完成履责的路径不再行得通，这次修订正倒逼行业将资源真正落到帮扶地区的产业发展实处，强化服务国家战略的实效。
元股证券:ygzq.hk从具体修订内容看，本次调整重点聚焦乡村振兴与投教两大领域。
重庆证券配资网在优化乡村振兴相关评价指标体系方面，新增指标“服务帮扶地区资金投入情况”，对服务帮扶地区资金投入在100万元以上的券商，按照帮扶投入金额、帮扶投入占营业收入比例两项排名孰高者计分，兼顾不同规模券商差异。原“服务协调发展”类别下的“服务区域协调发展情况”指标予以删除，相关投入调整至“服务帮扶地区资金投入情况”指标。
江瀚分析称，新指标同时考察投入绝对额与占营业收入比例，并设置中位数约束，这种分层设计兼顾了不同规模券商的差异，既防止了头部券商单靠规模优势“躺赢”，也为中小机构留出了够得着的加分空间，有望引导行业社会责任竞争从数量扩张转向提质增效。
同时，细化乡村振兴相关指标统计口径。在指标“‘一司一县’结对帮扶数量”中，增加“单个县域帮扶投入金额低于10万元不予计分”门槛；在指标“通过其他方式服务企业直接融资总额”中增加计分档次，拓宽专项评价激励覆盖面。
在提高投教评估指标计分标准方面，为激励引导行业机构扎实做好投教工作，此次修订提高了“投资者教育工作评估情况”的加分上限，并同步调整了专项评价的分值权重，以增强投教工作的针对性与有效性。具体来看，《办法》中，该指标评估为A等次仅加0.05分；本次修订稿拟将评估结果分为A、B两个等次，其中，A等次加分跃升至0.3分，B等次加0.1分，通过拉开分差形成差异化激励机制。
针对投教评估指标的调整，江瀚表示，过去投教工作在券商内部资源分配中占比较小，如今评估结果与分类监管更紧密挂钩，使得中小投资者保护从“软要求”变成了“硬约束”，将有效引导行业资源向此倾斜。
在考核形成“硬约束”的背景下，券商该如何将投教落到实处？康德顾问团法律专家、四川致高律师事务所律师刘诚冬对《证券日报》记者表示，此次调整释放出压实券商主体责任、由“达标即可”向提质增效转变的明确信号。券商不能只做发传单、线上打卡等形式化任务，而应针对不同投资者分层施策配资杠杆风控经验，将风险提示嵌入交易场景前端，并建立以投资者实际获得感检验成效的评价机制，真正守护投资者合法权益。
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